Центр документов

Документы по Брокерскому обслуживанию

Заявление о присоединении к регламенту о брокерском обслуживании (от 01.06.2020)
Заявление о присоединении к регламенту о брокерском обслуживании (по упрощенной идентификации) (от 01.06.2020)

 

Список приложений к Регламенту:
Приложение 2.1. Анкета ФЛ-резидента/нерезидента
Приложение 2.1.1 Анкета Физического лица по упрощенной идентификации
Приложение 2.2. Анкета ИП
Приложение 2.3. Анкета ЮЛ-резидента
Приложение 2.4. Анкета иностранной структуры без образования ЮЛ
Приложение 4. Доверенность
Приложение 5.1. Заявление Субброкера на регистрацию субклиента
Приложение 5.2. Заявление Субброкера на прекращение субброкерских операций
Приложение 8.1.Декларация о рисках по упрощенной идентификации
Приложение 9.Спецификация по структурному продукту
Приложение 10. Акт приема-передачи ИТС

Приложение 3.15 Поручение на отмену Поручения на сделку

 

Приложения к Анкете Клиента:
Сведения о бенефициарном владельце физического лица
Сведения о бенефициарном владельце юридического лица
Сведения о бенефициарном владельце иностранной структуры БОЮЛ

Приложения к «Положению об иностранных налогоплательщиках»:
Анкета ФАТКА (для физических лиц)
Анкета FATCA для физ лиц по упрощенной идентификации
Анкета ФАТКА (для юридических лиц)

Документы по Доверительному управлению

Договор доверительного управления имуществом (физ. лицо ИП) (вступает в силу 01/11/2019)
Договор доверительного управления имуществом (физ. лицо) (вступает в силу 01/11/2019)
Договор доверительного управления имуществом (юр. лицо) (вступает в силу 01/11/2019)
Договор доверительного управления имуществом юр.лица
(вступает в силу с 01.11.2017)
(PDF)
Договор доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.06.2016)
Дополнительное соглашение №1 к Договору доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.06.2016)
Дополнительное соглашение №1 к Договору доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.11.2017)

Документы по Брокерскому обслуживанию

Тарифы:
Тарифы на брокерское обслуживание для юридических лиц (Приложение 6.а к Регламенту)
Тарифы на брокерское обслуживание для физических лиц (Приложение 6.б к Регламенту) (вступает в силу с 30/07/2020)

 

Документы:
Заявление о присоединении к Регламенту о брокерском обслуживании

Заявление о присоединении к Регламенту о брокерском обслуживании про упрощенной идентификации
Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 30/07/2020)

 

Список приложений к Регламенту:
Приложение 1.1. Перечень документов для ФЛ
Приложение 1.2. Перечень документов для ФЛ-нерезидента
Приложение 1.3. Перечень документов для ИП
Приложение 1.4. Перечень документов для ЮЛ
Приложение 1.5. Перечень документов для ЮЛ-нерезидента
Приложение 1.6. Перечень документов для ИС БОЮЛ
Приложение 2.1. Анкета ФЛ-резидента

Приложение 2.1.1. Анкета ФЛ- по упрощенной идентификации

Приложение 2.2. Анкета ИП
Приложение 2.3. Анкета ЮЛ
Приложение 2.4. Анкета иностранной структуры без образования ЮЛ
Приложение 3. Формы документов
Приложение 4. Доверенность
Приложение 5. Порядок взаимодействия Брокера и Субброкера
Приложение 5.1. Заявление Субброкера на регистрацию субклиента
Приложение 5.2. Заявление Субброкера на прекращение субброкерских операций
Приложение 6.а. Тарифы для юридических лиц
Приложение 6.б. Тарифы для физических лиц
Приложение 7. Обеспечение исполнения обязательств Клиента
Приложение 8. Декларация о рисках

Приложение 8.1. Декларация о рисках по упрощенной идентификации

Приложение 9. Спецификация по структурному продукту
Приложение 10. Акт приема-передачи ИТС
Приложение 11. Уведомление о недопустимости манипулирования
Приложение 12. Уведомление о порядке учета и хранения денежных средств Клиента

Приложения к Анкете Клиента:
Сведения о бенефициарном владельце физического лица
Сведения о бенефициарном владельце юридического лица
Сведения о бенефициарном владельце иностранной структуры БОЮЛ

Приложения к «Положению об иностранных налогоплательщиках»:
Анкета ФАТКА (для физических лиц)

Анкета ФАТКА (для физических лиц) по упрощенной идентификации
Анкета ФАТКА (для юридических лиц)

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Лицензия на осуществление дилерской деятельности

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Документы по Брокерскому обслуживанию

Тарифы
Тарифы на брокерское обслуживание для юридических лиц (Приложение 6.а к Регламенту,редакция, действующая с 10/10/2018)
Тарифы на брокерское обслуживание для физических лиц (Приложение 6.б к Регламенту, редакция, действующая с 10/10/2018)

Документы
Порядок предоставления информации инвестору
Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 01/06/2020)

Договор о Брокерском обслуживании (вступает в силу 10/10/2018) (PDF)
Договор о Брокерском обслуживании (вступает в силу 10/10/2018) (WORD)
Политика совершения торговых операций за счет клиентов

Список приложений к Договору:
Приложение 1. Заявление для физических лиц
Приложение 2. Заявление для юридических лиц

Список приложений к Регламенту:
Приложение 1.1. Перечень документов для ФЛ-резидента
Приложение 1.2. Перечень документов для ФЛ-нерезидента
Приложение 1.3. Перечень документов для ИП
Приложение 1.4. Перечень документов для ЮЛ-резидента
Приложение 1.5. Перечень документов для ЮЛ-нерезидента
Приложение 1.6. Перечень документов для ИС БОЮЛ
Приложение 2.1. Анкета ФЛ-резидента/нерезидента
Приложение 2.2. Анкета ИП
Приложение 2.3. Анкета ЮЛ-резидента
Приложение 2.4. Анкета иностранной структуры без образования ЮЛ
Приложение 3. Формы документов
Приложение 4. Доверенность
Приложение 5. Порядок взаимодействия Брокера и Субброкера
Приложение 5.1. Заявление Субброкера на регистрацию субклиента
Приложение 5.2. Заявление Субброкера на прекращение субброкерских операций
Приложение 6.а. Тарифы для юридических лиц
Приложение 6.б. Тарифы для физических лиц
Приложение 7. Обеспечение исполнения обязательств Клиента
Приложение 8. Декларация о рисках
Приложение 9. Заявление на открытие ИИС
Приложение 10. Акт приема-передачи ИТС
Приложение 11. Уведомление о недопустимости манипулирования
Приложение 12. Уведомление о порядке учета и хранения денежных средств Клиента

Приложения к Анкете Клиента:
Сведения о бенефициарном владельце физического лица
Сведения о бенефициарном владельце юридического лица
Сведения о бенефициарном владельце иностранной структуры БОЮЛ

Приложения к «Положению об иностранных налогоплательщиках»:
Анкета ФАТКА (для физических лиц)
Анкета ФАТКА (для юридических лиц)

 

Архивные документы:

Регламенты оказания брокерских услуг (не действуют):

Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 01/12/2019)
Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 10/10/2018)
Регламент оказания брокерских услуг ЗАО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 01/06/2018)
Регламент оказания брокерских услуг ЗАО «ИК «Питер Траст» (редакция, действующая с 10/12/2017)
Регламент оказания брокерских услуг ЗАО «ИК «Питер Траст» (редакция, действующая с 17/07/2017)
Регламент оказания брокерских услуг ЗАО «ИК «Питер Траст» (редакция, действующая с 17/04/2017)

Договора о Брокерском обслуживании (не действуют):
Договор о Брокерском обслуживании (вступает в силу 10/10/2018) (PDF)
Договор о Брокерском обслуживании (вступает в силу 10/10/2018) (WORD)

Договор о брокерском обслуживании (опубликован 01.10.2018) (вступает в силу 10.10.2018) (PDF)
Договор о брокерском обслуживании (опубликован 01.10.2018) (вступает в силу 10.10.2018) (WORD)
Договор о брокерском обслуживании (опубликован 01.11.2017)
Договор о брокерском обслуживании (опубликован 13.06.2017)
Договор о брокерском обслуживании (опубликован 12.10.2016)

Приложения к договору о брокерском обслуживании (не действуют):
Приложение №1. Заявление для физических лиц (вступает в силу 10.10.2018) (PDF)
Приложение №1. Заявление для физических лиц (вступает в силу 10.10.2018) (WORD)
Приложение №2. Заявление для юридических лиц (вступает в силу 10.10.2018) (PDF)
Приложение №2. Заявление для юридических лиц (вступает в силу 10.10.2018) (DOCX)

Годовая финансовая отчетность 2018

Аудиторское заключение о бухгалтерской отчетности 2018

Подробная отчетность организации по правилам ЦБ РФ в разделе «Раскрытие информации»

Информации для получателей финансовых услуг

Настоящая информация публикуется для получателей финансовых услуг АО «ИК «Питер Траст» в соответствии с «Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих» (утв. Банком России, Протокол от 20.12.2018 № КФНП-39).

Общая информация

Полное фирменное наименование брокера, управляющего: Акционерное общество «Инвестиционная компания «Питер Траст» (Акционерное общество) (далее – Общество)

Сокращенное фирменное наименование Общества на русском языке: АО «ИК «Питер Траст»

Изображение знака обслуживания:

Юридический адрес Общества: Россия 191186, г. Санкт-Петербург, наб. р. Мойки, д.11, лит. А, пом. 16Н

Адрес электронной почты Общества: info@pitertrust.ru

Телефоны Общества: +7 (812) 336-65-86

Дни и часы приема: информация размещена на сайте Общества https://piter-trust.ru/contacts/

Адрес официального сайта Общества в сети «Интернет»: http://piter-trust.ru/

Лицензия на осуществление брокерской деятельности: Номер: 040-10901-100000, Дата выдачи: 27.12.2007, Орган, выдавший лицензию: ФСФР России, (ныне Банк России) адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами: Номер: 040-13124-001000, Дата выдачи: 18.05.2010, Орган, выдавший лицензию: ФСФР России (ныне Банк России), адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности: Номер: 040-13536-010000, Дата выдачи: 26.04.2011, Орган, выдавший лицензию: ФСФР России, (ныне Банк России), адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Членство в саморегулируемой организации:

с 11 марта 2015 года АО «ИК «Питер Траст» является членом саморегулируемой организации (СРО) “Национальная ассоциация участников фондового рынка” (НАУФОР). Адрес сайта в сети «Интернет» http://naufor.org/.

Телефоны СРО НАУФОР: +7(495)787-77-74/75.

При осуществлении профессиональной деятельности АО «ИК «Питер Траст» руководствуется стандартами СРО НАУФОР.

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью Общества: Центральный банк Российской Федерации.

Информация о финансовых услугах

Финансовые услуги, оказываемые брокером на основании договора о брокерском обслуживании:

Согласно Регламенту оказания брокерских услуг (далее Регламент) в отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Компания принимает на себя обязательства предоставлять следующие услуги и совершать следующие действия:

Открыть инвестиционный счет для отражения операций и расчетов по операциям с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и/или счет для операций на валютном рынке и рынке драгоценных металлов.

Проводить за счет и в интересах указанных лиц торговые операции, т. е. заключать в интересах, за счет и по поручениям указанных лиц сделки купли-продажи ценных бумаг, иностранной валюты, драгоценных металлов, заключения сделок с производными финансовыми инструментами в ТС. При совершении торговых операций Компания действует от имени и за счет указанных лиц, либо от своего имени и за счет указанных лиц.

Осуществлять исполнение сделок, заключенных по поручениям указанных лиц (производить урегулирование сделок) и совершать, в связи с этим необходимые юридические действия.

Совершать иные юридические действия на рынке ценных бумаг, рынке производных финансовых инструментов и/или валютном рынке и рынке драгоценных металлов в интересах Клиентов.

Предоставлять прочие услуги, связанные с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, валютным рынком и рынком драгоценных металлов, в частности предоставлять Клиентам аналитическую информацию, консультирование, обеспечивать Клиентов необходимым программным обеспечением.

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору о брокерском обслуживании осуществляется на основании Договора о брокерском обслуживании, который опубликован на официальном сайте брокера https://piter-trust.ru/documents/в сети «Интернет».

Порядок получения финансовой услуги по договору о брокерском обслуживании и документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте брокера https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Финансовые услуги, оказываемые управляющим на основании договора доверительного управления:

Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется осуществлять доверительное управление Активами.

Для достижения цели доверительного управления, указанной в Инвестиционной декларации, исходя из Инвестиционного профиля, Управляющий от своего имени (указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего) и за Вознаграждение по собственному усмотрению на основании собственной оценки риска и доходности соответствующих активов в течение определенного настоящим Договором срока осуществляет любые правомерные юридические и фактические действия с Активами (активный способ управления), в том числе:
– самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в его управлении Ценными бумагами; – самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его управлении Активов (право на отчуждение, совершение с Активами любых иных сделок или фактических действий); – самостоятельно и от своего имени за счет Активов осуществляет права и исполняет обязанности по договорам, заключенным Управляющим в интересах Учредителя управления за счет Активов.

Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору доверительного управления, отсутствует.

Порядок получения финансовой услуги по договору доверительного управления, в том числе документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте в сети «Интернет», в том числе указаны в Договоре доверительного управления.

Официальные обращения (жалобы) Общества направляются: в оригинале, оформленные в соответствии с Регламентом оказания брокерских услуг, опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет» адресу: Россия 191186, г. Санкт-Петербург, наб. р. Мойки, д.11, лит. А, пом. 16Н

Официальные обращения (жалобы) в саморегулируемую организацию направляются согласно информации, опубликованной на официальном

сайте в сети «Интернет» саморегулируемой организации http://naufor.org/

Официальные обращения (жалобы) в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера, направляются согласно информации, опубликованной на официальном сайте в сети «Интернет» http://cbr.ru/

Компания при осуществлении операций (сделок) на рынке ценных бумаг и (или) операций с производными финансовыми инструментами по Поручению Клиентов, информирует Клиентов о рисках, связанных с такими операциями и сделками, а также о праве Клиента получать документы и информацию, предусмотренную законодательством о защите прав инвесторов. Декларации о рисках по договору о брокерском обслуживании и договору доверительного управления опубликованы на официальном сайте Общества https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Компания информирует Клиентов – физических лиц о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Для досудебного и внесудебного урегулирования спора получатель финансовых услуг отправляет официальное обращение в компанию согласно Регламента оказания брокерских услуг, опубликованному на официальном сайте в «Интернете».

Способ и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании определён в Договоре о брокерском обслуживании, опубликованном на официальном сайте брокера https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий договора доверительного управления определён в Договоре доверительного управления, опубликованном на официальном сайте Общества https://piter-trust.ru/documents/в сети «Интернет».

Общество сообщает, что оказываемые брокером финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов; денежные средства, передаваемые по договору о брокерском обслуживании, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

Общество сообщает, что оказываемые управляющим финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и вкладов; денежные средства, передаваемые по договору доверительного управления, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года №177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

С общим характером, источником конфликта интересов и с перечнем мер, направленных на исключение конфликта интересов, выявление и контроль конфликта интересов, предотвращение его последствий при осуществлении АО «ИК «Питер Траст» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Мерами по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления можно ознакомиться на официальном сайте Общества https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Получатель финансовых услуг имеет право на получение по его запросу:

  • информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовой услуги должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения (порядке определения размера вознаграждения) брокера и порядке его уплаты;
  • информации для сопровождения услуги по приобретению паев паевых инвестиционных фондов: инвестиционную декларацию паевого инвестиционного фонда; источник получения сведений об изменении расчетной стоимости инвестиционного пая за последние шесть месяцев (в случае предоставления такой информации управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и (или) нахождения такой информации в свободном доступе); размер вознаграждения управляющей компании и общий размер вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации, а также оценщика, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка которого осуществляется оценщиком; о порядке и сроках выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев; информации для сопровождения услуги по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: спецификацию договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае если базисным активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, необходимо также предоставить спецификацию такого договора, являющегося производным финансовым инструментом); сведения о размере суммы денежных средств, которую необходимо уплатить на момент заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом; I источник получения сведений о колебании цены (значения) базисного актива за последние шесть месяцев, предшествующих дате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае наличия у брокера информации о таком источнике);
  • информации о размере либо порядке расчета вознаграждения брокера, иных видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовых услуг должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги и вышеуказанной информации.
  • плата, взимаемая за предоставление документа на бумажном носителе, не должна превышать затрат на изготовление и передачу такой копии. Копии документов, предоставляемые на бумажном носителе, заверенные уполномоченным лицом Общества.
  • Адрес офиса Общества в Россия 191186, г. Санкт-Петербург, наб. р. Мойки, д.11, лит. А, пом. 16Н