Центр документов

Информации для получателей финансовых услуг

Настоящая информация публикуется для получателей финансовых услуг АО «ИК «Питер Траст» в соответствии с «Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих» (утверждены Банком России 29.09.2022, Протокол № КФНП-37).

Общая информация

Полное фирменное наименование брокера, управляющего: Акционерное общество «Инвестиционная компания «Питер Траст» (Акционерное общество) (далее – Общество)

Сокращенное фирменное наименование Общества на русском языке: АО «ИК «Питер Траст»

Изображение знака обслуживания:

Юридический адрес Общества: Россия 191186, г. Санкт-Петербург, наб. р. Мойки, д.11, лит. А, пом. 16Н

Адрес электронной почты Общества: info@piter–trust.ru

Телефоны Общества: +7 (812) 336-65-86, +7 (812) 779-01-24

Дни и часы приема: информация размещена на сайте Общества https://piter-trust.ru/contacts/

Адрес официального сайта Общества в сети «Интернет»: http://piter-trust.ru/

Лицензия на осуществление брокерской деятельности: Номер: 040-10901-100000, Дата выдачи: 27.12.2007, Орган, выдавший лицензию: ФСФР России, (ныне Банк России) адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами: Номер: 040-13124-001000, Дата выдачи: 18.05.2010, Орган, выдавший лицензию: ФСФР России (ныне Банк России), адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности: Номер: 040-13536-010000, Дата выдачи: 26.04.2011, Орган, выдавший лицензию: ФСФР России, (ныне Банк России), адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности: Номер: 040-14096-000100, Дата выдачи: 29.04.2021, Орган, выдавший лицензию: Банк России, адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью Общества: Центральный банк Российской Федерации.

• Адрес Банка России: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12,
• Телефоны Контактного центра Банка России:
  • 8 (800) 300-30-00 – бесплатно на территории Российской Федерации;
  • +7 (499) 300-30-00 – тарификация в соответствии с тарифами Вашего оператора;
  • +7 (495) 771-91-00  

АО «ИК «Питер Траст» с 31 мая 2023 года является членом саморегулируемой организации Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР).

Адрес сайта СРО НАУФОР: НАУФОР (naufor.ru)

Алрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1

Телефон СРО НАУФОР: 8 495 787 77 75

Стандарт по защите прав и интересов получателей финансовых услуг размещен на сайте: НАУФОР : Для профучастников (naufor.ru)

Информация о финансовых услугах

Финансовые услуги, оказываемые брокером на основании договора о брокерском обслуживании:

Согласно Регламенту оказания брокерских услуг (далее Регламент) в отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Компания принимает на себя обязательства предоставлять следующие услуги и совершать следующие действия:

Открыть инвестиционный счет для отражения операций и расчетов по операциям с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и/или счет для операций на валютном рынке.

Проводить за счет и в интересах указанных лиц торговые операции, т. е. заключать в интересах, за счет и по поручениям указанных лиц сделки купли-продажи ценных бумаг, иностранной валюты, заключения сделок с производными финансовыми инструментами в ТС. При совершении торговых операций Компания действует от имени и за счет указанных лиц, либо от своего имени и за счет указанных лиц.

Осуществлять исполнение сделок, заключенных по поручениям указанных лиц (производить урегулирование сделок) и совершать, в связи с этим необходимые юридические действия.

Совершать иные юридические действия на рынке ценных бумаг, рынке производных финансовых инструментов и/или валютном рынке в интересах Клиентов.

Предоставлять прочие услуги, связанные с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, валютным рынком, в частности предоставлять Клиентам аналитическую информацию, консультирование, обеспечивать Клиентов необходимым программным обеспечением.

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору о брокерском обслуживании осуществляется на основании Договора о брокерском обслуживании, который опубликован на официальном сайте брокера https://piter-trust.ru/documents/в сети «Интернет».

Порядок получения финансовой услуги по договору о брокерском обслуживании и документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, содержатся а Регламенте о брокерском обслуживании АО “ИК “Питер Траст” и опубликованы на официальном сайте брокера https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Финансовые услуги, оказываемые управляющим на основании договора доверительного управления:

Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется осуществлять доверительное управление Активами.

Для достижения цели доверительного управления, указанной в Инвестиционной декларации, исходя из Инвестиционного профиля, Управляющий от своего имени (указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего) и за Вознаграждение по собственному усмотрению на основании собственной оценки риска и доходности соответствующих активов в течение определенного настоящим Договором срока осуществляет любые правомерные юридические и фактические действия с Активами (активный способ управления), в том числе:
– самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в его управлении Ценными бумагами; – самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его управлении Активов (право на отчуждение, совершение с Активами любых иных сделок или фактических действий); – самостоятельно и от своего имени за счет Активов осуществляет права и исполняет обязанности по договорам, заключенным Управляющим в интересах Учредителя управления за счет Активов.

Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору доверительного управления, отсутствует.

Порядок получения финансовой услуги по договору доверительного управления, в том числе документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте АО “ИК “Питер Траст” в сети «Интернет», в том числе указаны в Договоре доверительного управления.

Финансовые услуги, оказываемые Депозитарием на основании депозитарного договора (договора счета депо): 

оказание депоненту услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги,

оказание услуг по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав, путем открытия и ведения Депозитарием счета депо депонента, осуществления операций по этому счету;

оказание услуг по фиксированию фактов обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами Депонента;

оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам. 

На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.

Порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту в соответствии с Депозитарным договором (договором счета депо) установлен в Условиях осуществления депозитарной деятельности АО «ИК «Питер Траст», являющихся неотъемлемой частью Депозитарного договора.

Официальные обращения (жалобы) Обществу направляются: в оригинале, оформленные в соответствии с Регламентом оказания брокерских услуг, опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет», по адресу: Россия 191186, г. Санкт-Петербург, наб. р. Мойки, д.11, лит. А, пом. 16Н

Официальные обращения (жалобы) в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера, направляются согласно информации, опубликованной на официальном сайте в сети «Интернет» http://cbr.ru/

Компания при осуществлении операций (сделок) на рынке ценных бумаг и (или) операций с производными финансовыми инструментами по Поручению Клиентов, информирует Клиентов о рисках, связанных с такими операциями и сделками, а также о праве Клиента получать документы и информацию, предусмотренную законодательством о защите прав инвесторов. Декларации о рисках по договору о брокерском обслуживании и договору доверительного управления опубликованы на официальном сайте Общества в сети «Интернет» https://piter-trust.ru/documents/?tab=Брокерское+обслуживание.

Компания информирует Клиентов – физических лиц о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Права получателей финансовых услуг установлены

«Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров» (утверждены Банком России 29.09.2022, Протокол № КФНП-37);

Федеральным законом от 04.06.2018 № 123-ФЗ «Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг»

Для досудебного и внесудебного урегулирования спора получатель финансовых услуг отправляет официальное обращение в компанию согласно Регламента оказания брокерских услуг, опубликованному на официальном сайте в «Интернете».

Способ и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании определён в Договоре о брокерском обслуживании, опубликованном на официальном сайте брокера https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий договора доверительного управления определён в Договоре доверительного управления, опубликованном на официальном сайте Общества https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий депозитарного договора (договора счёта депо) определён в депозитарном договоре (договоре счёта депо), опубликованном на официальном сайте Общества https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Общество сообщает, что оказываемые брокером финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов; денежные средства, передаваемые по договору о брокерском обслуживании, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

Общество сообщает, что оказываемые управляющим финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и вкладов; денежные средства, передаваемые по договору доверительного управления, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года №177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

С общим характером, источником конфликта интересов и с перечнем мер, направленных на исключение конфликта интересов, выявление и контроль конфликта интересов, предотвращение его последствий при осуществлении АО «ИК «Питер Траст» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Мерами по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления можно ознакомиться на официальном сайте Общества https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Компания не менее одного раза в год информирует клиента – физическое лицо, признанное им квалифицированным инвестором, о его праве подать заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

Порядок уведомления клиента – физического лица о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором, установлены в “Регламенте принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором АО “ИК “Питер Траст”( далее- Регламент), опубликованном на официальном сайте АО “ИК “Питер Траст” в сети интернет.

Правила взаимодействия с получателями финансовых услуг:

Компания обеспечивает возможность взаимодействия с получателем финансовых услуг способами, установленными договором оказания финансовых услуг.
Компания обеспечивает соблюдение следующих стандартов обслуживания получателей финансовых услуг:

•  размещение, предоставление в офисе Брокера информации о реализуемых финансовых инструментах, продуктах и услугах;
• наличие у работников Брокера, взаимодействующих с получателями финансовых услуг, средств визуальной идентификации: визитных карточек (визиток) и/или настольных подставок, и/или бейджей, содержащих фамилию, имя и должность работника;
• соблюдение санитарных и технических правил и норм.

Требования к работникам, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг

При осуществлении непосредственного взаимодействия с получателем финансовых услуг Компания обеспечивает необходимый уровень профессионализма работников осуществляющих взаимодействие с получателями финансовых услуг.

Компания осуществляет обучение таких работников и принимает иные меры, способствующие обеспечению высокого уровня их профессионализма.

Получатель финансовых услуг имеет право на получение по его запросу:

• информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовой услуги должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения (порядке определения размера вознаграждения) брокера и порядке его уплаты;
• информации для сопровождения услуги по приобретению паев паевых инвестиционных фондов: инвестиционную декларацию паевого инвестиционного фонда; источник получения сведений об изменении расчетной стоимости инвестиционного пая за последние шесть месяцев (в случае предоставления такой информации управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и (или) нахождения такой информации в свободном доступе); размер вознаграждения управляющей компании и общий размер вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации, а также оценщика, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка которого осуществляется оценщиком; о порядке и сроках выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев; информации для сопровождения услуги по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: спецификацию договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае если базисным активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, необходимо также предоставить спецификацию такого договора, являющегося производным финансовым инструментом); сведения о размере суммы денежных средств, которую необходимо уплатить на момент заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом; I источник получения сведений о колебании цены (значения) базисного актива за последние шесть месяцев, предшествующих дате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае наличия у брокера информации о таком источнике);
• информации о размере либо порядке расчета вознаграждения брокера, иных видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовых услуг должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги и вышеуказанной информации.
• плата, взимаемая за предоставление документа на бумажном носителе, не должна превышать затрат на изготовление и передачу такой копии. Копии документов, предоставляемые на бумажном носителе, заверенные уполномоченным лицом Общества.
• Дисклеймер для Телеграмм канала.

• Адрес офиса Общества в Россия 191186, г. Санкт-Петербург, наб. р. Мойки, д.11, лит. А, пом. 16Н