Центр документов

Информации для получателей финансовых услуг

Настоящая информация публикуется для получателей финансовых услуг АО «ИК «Питер Траст» в соответствии с «Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих» (утв. Банком России, Протокол от 20.12.2018 № КФНП-39).

Общая информация

Полное фирменное наименование брокера, управляющего: Акционерное общество «Инвестиционная компания «Питер Траст» (Акционерное общество) (далее – Общество)

Сокращенное фирменное наименование Общества на русском языке: АО «ИК «Питер Траст»

Изображение знака обслуживания:

Юридический адрес Общества: Россия 191186, г. Санкт-Петербург, наб. р. Мойки, д.11, лит. А, пом. 16Н

Адрес электронной почты Общества: info@pitertrust.ru

Телефоны Общества: +7 (812) 336-65-86

Дни и часы приема: информация размещена на сайте Общества https://piter-trust.ru/contacts/

Адрес официального сайта Общества в сети «Интернет»: http://piter-trust.ru/

Лицензия на осуществление брокерской деятельности: Номер: 040-10901-100000, Дата выдачи: 27.12.2007, Орган, выдавший лицензию: ФСФР России, (ныне Банк России) адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами: Номер: 040-13124-001000, Дата выдачи: 18.05.2010, Орган, выдавший лицензию: ФСФР России (ныне Банк России), адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности: Номер: 040-13536-010000, Дата выдачи: 26.04.2011, Орган, выдавший лицензию: ФСФР России, (ныне Банк России), адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности: Номер: 040-14096-000100, Дата выдачи: 29.04.2021, Орган, выдавший лицензию: Банк России, адрес и телефон органа, выдавшего лицензию: 107016, Москва, ул. Неглинная, 12, телефон: 8 800 300-30-00.

АО ” ИК “Питер Траст” с 08 июня 2022 года является членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА).

Адрес сайта СРО НФА: https://nfa.ru/

Адрес: 107045, Москва г, Сергиевский Б. пер, дом № 10, помещение 10

Телефоны СРО НФА: +7 (495) 980-98-74,

Стандарт по защите прав и интересов получателей финансовых услуг размещен на сайте https://new.nfa.ru/upload/iblock/02d/standart_07072022-_-BR.pdf

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью Общества: Центральный банк Российской Федерации.

  • Адрес Банка России: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12,
  • Телефоны Контактного центра Банка России:
    • 8 (800) 300-30-00 – бесплатно на территории Российской Федерации;
    • +7 (499) 300-30-00 – тарификация в соответствии с тарифами Вашего оператора;
    • +7 (495) 771-91-00  

Информация о финансовых услугах

Финансовые услуги, оказываемые брокером на основании договора о брокерском обслуживании:

Согласно Регламенту оказания брокерских услуг (далее Регламент) в отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Компания принимает на себя обязательства предоставлять следующие услуги и совершать следующие действия:

Открыть инвестиционный счет для отражения операций и расчетов по операциям с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и/или счет для операций на валютном рынке.

Проводить за счет и в интересах указанных лиц торговые операции, т. е. заключать в интересах, за счет и по поручениям указанных лиц сделки купли-продажи ценных бумаг, иностранной валюты, заключения сделок с производными финансовыми инструментами в ТС. При совершении торговых операций Компания действует от имени и за счет указанных лиц, либо от своего имени и за счет указанных лиц.

Осуществлять исполнение сделок, заключенных по поручениям указанных лиц (производить урегулирование сделок) и совершать, в связи с этим необходимые юридические действия.

Совершать иные юридические действия на рынке ценных бумаг, рынке производных финансовых инструментов и/или валютном рынке в интересах Клиентов.

Предоставлять прочие услуги, связанные с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, валютным рынком, в частности предоставлять Клиентам аналитическую информацию, консультирование, обеспечивать Клиентов необходимым программным обеспечением.

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору о брокерском обслуживании осуществляется на основании Договора о брокерском обслуживании, который опубликован на официальном сайте брокера https://piter-trust.ru/documents/в сети «Интернет».

Порядок получения финансовой услуги по договору о брокерском обслуживании и документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, содержатся а Регламенте о брокерском обслуживании АО “ИК “Питер Траст” и опубликованы на официальном сайте брокера https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Финансовые услуги, оказываемые управляющим на основании договора доверительного управления:

Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется осуществлять доверительное управление Активами.

Для достижения цели доверительного управления, указанной в Инвестиционной декларации, исходя из Инвестиционного профиля, Управляющий от своего имени (указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего) и за Вознаграждение по собственному усмотрению на основании собственной оценки риска и доходности соответствующих активов в течение определенного настоящим Договором срока осуществляет любые правомерные юридические и фактические действия с Активами (активный способ управления), в том числе:
– самостоятельно и от своего имени осуществляет все права, удостоверенные находящимися в его управлении Ценными бумагами; – самостоятельно и от своего имени осуществляет все права в отношении находящихся в его управлении Активов (право на отчуждение, совершение с Активами любых иных сделок или фактических действий); – самостоятельно и от своего имени за счет Активов осуществляет права и исполняет обязанности по договорам, заключенным Управляющим в интересах Учредителя управления за счет Активов.

Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления

Перечень дополнительных услуг, оказываемых за дополнительную плату по договору доверительного управления, отсутствует.

Порядок получения финансовой услуги по договору доверительного управления, в том числе документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для её получения, опубликованы на официальном сайте АО “ИК “Питер Траст” в сети «Интернет», в том числе указаны в Договоре доверительного управления.

Финансовые услуги, оказываемые Депозитарием на основании депозитарного договора (договора счета депо): 

оказание депоненту услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги,

оказание услуг по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав, путем открытия и ведения Депозитарием счета депо депонента, осуществления операций по этому счету;

оказание услуг по фиксированию фактов обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами Депонента;

оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам. 

На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.

Порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту в соответствии с Депозитарным договором (договором счета депо) установлен в Условиях осуществления депозитарной деятельности АО «ИК «Питер Траст», являющихся неотъемлемой частью Депозитарного договора.

Официальные обращения (жалобы) Обществу направляются: в оригинале, оформленные в соответствии с Регламентом оказания брокерских услуг, опубликованном на официальном сайте в сети «Интернет», по адресу: Россия 191186, г. Санкт-Петербург, наб. р. Мойки, д.11, лит. А, пом. 16Н

Способы и адреса направления обращений (жалоб) в Саморегулируемую организацию «Национальная финансовая ассоциация » (СРО НФА):

  • Способы обращения в СРО НФА указаны на сайте СРО

НФА https://new.nfa.ru/services/control/

  • Адрес СРО НФА: Адрес: 107045, Москва г, Сергиевский Б. пер, дом № 10, помещение 10

Официальные обращения (жалобы) в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера, направляются согласно информации, опубликованной на официальном сайте в сети «Интернет» http://cbr.ru/

Компания при осуществлении операций (сделок) на рынке ценных бумаг и (или) операций с производными финансовыми инструментами по Поручению Клиентов, информирует Клиентов о рисках, связанных с такими операциями и сделками, а также о праве Клиента получать документы и информацию, предусмотренную законодательством о защите прав инвесторов. Декларации о рисках по договору о брокерском обслуживании и договору доверительного управления опубликованы на официальном сайте Общества https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Компания информирует Клиентов – физических лиц о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Права получателей финансовых услуг установлены

«Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров» (утв. Банком России, Протокол от 20.12.2018 № КФНП-39);

Федеральным законом от 04.06.2018 № 123-ФЗ «Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг»

Для досудебного и внесудебного урегулирования спора получатель финансовых услуг отправляет официальное обращение в компанию согласно Регламента оказания брокерских услуг, опубликованному на официальном сайте в «Интернете».

Способ и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании определён в Договоре о брокерском обслуживании, опубликованном на официальном сайте брокера https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий договора доверительного управления определён в Договоре доверительного управления, опубликованном на официальном сайте Общества https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Способ и порядок изменения условий депозитарного договора (договора счёта депо) определён в депозитарном договоре (договоре счёта депо), опубликованном на официальном сайте Общества https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Общество сообщает, что оказываемые брокером финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов; денежные средства, передаваемые по договору о брокерском обслуживании, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

Общество сообщает, что оказываемые управляющим финансовые услуги не являются услугами по открытию банковских счетов и вкладов; денежные средства, передаваемые по договору доверительного управления, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года №177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

С общим характером, источником конфликта интересов и с перечнем мер, направленных на исключение конфликта интересов, выявление и контроль конфликта интересов, предотвращение его последствий при осуществлении АО «ИК «Питер Траст» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Мерами по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления можно ознакомиться на официальном сайте Общества https://piter-trust.ru/documents/ в сети «Интернет».

Компания не менее одного раза в год информирует клиента – физическое лицо, признанное им квалифицированным инвестором, о его праве подать заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

Порядок уведомления клиента – физического лица о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором, установлены в “Регламенте принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором АО “ИК “Питер Траст”( далее- Регламент), опубликованном на официальном сайте АО “ИК “Питер Траст” в сети интернет.

Правила взаимодействия с получателями финансовых услуг:

Компания обеспечивает возможность взаимодействия с получателем финансовых услуг способами, установленными договором оказания финансовых услуг.
Компания обеспечивает соблюдение следующих стандартов обслуживания получателей финансовых услуг:

  •  размещение, предоставление в офисе Брокера информации о реализуемых финансовых инструментах, продуктах и услугах;
  • наличие у работников Брокера, взаимодействующих с получателями финансовых услуг, средств визуальной идентификации: визитных карточек (визиток) и/или настольных подставок, и/или бейджей, содержащих фамилию, имя и должность работника;
  • соблюдение санитарных и технических правил и норм.

Требования к работникам, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг

При осуществлении непосредственного взаимодействия с получателем финансовых услуг Компания обеспечивает необходимый уровень профессионализма работников осуществляющих взаимодействие с получателями финансовых услуг.

Компания осуществляет обучение таких работников и принимает иные меры, способствующие обеспечению высокого уровня их профессионализма.

Получатель финансовых услуг имеет право на получение по его запросу:

  • информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовой услуги должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения (порядке определения размера вознаграждения) брокера и порядке его уплаты;
  • информации для сопровождения услуги по приобретению паев паевых инвестиционных фондов: инвестиционную декларацию паевого инвестиционного фонда; источник получения сведений об изменении расчетной стоимости инвестиционного пая за последние шесть месяцев (в случае предоставления такой информации управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и (или) нахождения такой информации в свободном доступе); размер вознаграждения управляющей компании и общий размер вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации, а также оценщика, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка которого осуществляется оценщиком; о порядке и сроках выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев; информации для сопровождения услуги по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: спецификацию договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае если базисным активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, необходимо также предоставить спецификацию такого договора, являющегося производным финансовым инструментом); сведения о размере суммы денежных средств, которую необходимо уплатить на момент заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом; I источник получения сведений о колебании цены (значения) базисного актива за последние шесть месяцев, предшествующих дате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае наличия у брокера информации о таком источнике);
  • информации о размере либо порядке расчета вознаграждения брокера, иных видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовых услуг должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги и вышеуказанной информации.
  • плата, взимаемая за предоставление документа на бумажном носителе, не должна превышать затрат на изготовление и передачу такой копии. Копии документов, предоставляемые на бумажном носителе, заверенные уполномоченным лицом Общества.
  • Адрес офиса Общества в Россия 191186, г. Санкт-Петербург, наб. р. Мойки, д.11, лит. А, пом. 16Н

Документы по Брокерскому обслуживанию

Тарифы:
Тарифы на брокерское обслуживание для юридических лиц (Приложение 6.а к Регламенту)
Тарифы на брокерское обслуживание для физических лиц (Приложение 6.б к Регламенту)

Документы:
Заявление о присоединении к Регламенту о брокерском обслуживании (вступает в силу 11.04.2022)

Заявление о присоединении к Регламенту о брокерском обслуживании про упрощенной идентификации (для физических лиц) (вступает в силу с 11.04.2022)

Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (дата вступления в  силу с 06.10.2022)

Положение по тестированию физических лиц (дата вступления в силу с 01.09.2022)

Правила ЭДО

Соглашение об использовании электронной подписи при оказании брокерских услуг с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

 

Список приложений к Регламенту:
Приложение 1.1. Перечень документов для ФЛ
Приложение 1.2. Перечень документов для ФЛ-нерезидента
Приложение 1.3. Перечень документов для ИП
Приложение 1.4. Перечень документов для ЮЛ
Приложение 1.5. Перечень документов для ЮЛ-нерезидента
Приложение 1.6. Перечень документов для ИС БОЮЛ

Приложение 2.1. Анкета ФЛ-резидента/нерезидента
Приложение 2.2. Анкета Физического лица по упрощенной идентификации
Приложение 2.3. Анкета ИП
Приложение 2.4. Анкета ЮЛ-резидента
Приложение 2.5. Анкета иностранной структуры без образования ЮЛ
Приложение 2.6. Сведения о бенефициарном владельце ФЛ
Приложение 2.7. Сведения о бенефициарном владельце
Приложение 3. Формы документов
Приложение 4. Доверенность
Приложение 5. Порядок взаимодействия Брокера и Субброкера
Приложение 5.1. Заявление Субброкера на регистрацию субклиента
Приложение 5.2. Заявление Субброкера на прекращение субброкерских операций
Приложение 6.а. Тарифы для юридических лиц
Приложение 6.б. Тарифы для физических лиц
Приложение 7. Обеспечение исполнения обязательств Клиента
Приложение 8. Декларация о рисках

Приложение 8.1. Декларация о рисках по упрощенной идентификации

Приложение 9. Спецификация по структурному продукту
Приложение 10. Акт приема-передачи ИТС
Приложение 11. Уведомление о недопустимости манипулирования
Приложение 12. Уведомление о порядке учета и хранения денежных средств Клиента

Приложения к «Положению об иностранных налогоплательщиках»:
Анкета ФАТКА (для физических лиц)

Анкета ФАТКА (для физических лиц) по упрощенной идентификации
Анкета ФАТКА (для юридических лиц)

Документы по Брокерскому обслуживанию

Тарифы:
Тарифы на брокерское обслуживание для юридических лиц (Приложение 6.а к Регламенту)
Тарифы на брокерское обслуживание для физических лиц (Приложение 6.б к Регламенту) (на основании предписания ЦБ от 11.04.2022)

Документы:
Заявление о присоединении к Регламенту о брокерском обслуживании (вступает в силу 11.04.2022)

Заявление о присоединении к Регламенту о брокерском обслуживании про упрощенной идентификации (для физических лиц) (вступает в силу с 11.04.2022)

Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (дата вступления в  силу с 06.10.2022)

Положение по тестированию физических лиц (дата вступления в силу с 01.09.2022)

Правила ЭДО

Соглашение об использовании электронной подписи при оказании брокерских услуг с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

 

Список приложений к Регламенту:
Приложение 1.1. Перечень документов для ФЛ
Приложение 1.2. Перечень документов для ФЛ-нерезидента
Приложение 1.3. Перечень документов для ИП
Приложение 1.4. Перечень документов для ЮЛ
Приложение 1.5. Перечень документов для ЮЛ-нерезидента
Приложение 1.6. Перечень документов для ИС БОЮЛ

Приложение 2.1. Анкета ФЛ-резидента/нерезидента
Приложение 2.2. Анкета Физического лица по упрощенной идентификации
Приложение 2.3. Анкета ИП
Приложение 2.4. Анкета ЮЛ-резидента
Приложение 2.5. Анкета иностранной структуры без образования ЮЛ
Приложение 2.6. Сведения о бенефициарном владельце ФЛ
Приложение 2.7. Сведения о бенефициарном владельце
Приложение 3. Формы документов
Приложение 4. Доверенность
Приложение 5. Порядок взаимодействия Брокера и Субброкера
Приложение 5.1. Заявление Субброкера на регистрацию субклиента
Приложение 5.2. Заявление Субброкера на прекращение субброкерских операций
Приложение 6.а. Тарифы для юридических лиц
Приложение 6.б. Тарифы для физических лиц
Приложение 7. Обеспечение исполнения обязательств Клиента
Приложение 8. Декларация о рисках

Приложение 8.1. Декларация о рисках по упрощенной идентификации

Приложение 9. Спецификация по структурному продукту
Приложение 10. Акт приема-передачи ИТС
Приложение 11. Уведомление о недопустимости манипулирования
Приложение 12. Уведомление о порядке учета и хранения денежных средств Клиента

Приложения к «Положению об иностранных налогоплательщиках»:
Анкета ФАТКА (для физических лиц)

Анкета ФАТКА (для физических лиц) по упрощенной идентификации
Анкета ФАТКА (для юридических лиц)

Документы по Доверительному управлению

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении услуг:

Договор доверительного управления имуществом (вступает в силу с 05.10.2021, дата размещения 01.10.2021)

Дополнительное соглашение №1 к Договору доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.06.2016)
Дополнительное соглашение №1 к Договору доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.11.2017)

Приложения

Приложение 3.1. Анкета физического лица

Приложение 3.2. Анкета физического лица (упрощенная идентификация)

Приложение 3.3. Анкета физического лица ИП и ЗЧП

Приложение 3.4. Анкета юридического лица

Приложение 3.5. Анкета ИСБОЮЛ

Приложение 3.6. Сведения о бенефициарном владельце физического лица

Приложение 3.7. Сведения о бенефициарном владельце

Приложение 13.1. Перечень документов для ФЛ-резидента

Приложение 13.2. Перечень документов для ФЛ-нерезидента

Приложение 13.3. Перечень документов для ИП и ЛЗЧП

Приложение 13.4. Перечень документов для ЮЛ-резидента

Приложение 13.5. Перечень документов для ЮЛ-нерезидента

Приложение 13.6. Перечень документов для ИС БОЮЛ

Депозитарное обслуживание

АО «Инвестиционная компания «Питер Траст» (далее Депозитарий) оказывает юридическим и физическим лицам депозитарные услуги на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг №040-14096-0001000 от 29 апреля 2021 года, выданной Банком России.

 

Депозитарий оказывает следующие услуги:

  • открытие и ведение счета депо;
  • учет и удостоверение прав на ценные бумаги;
  • учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;
  • обременения ценных бумаг обязательствами;
  • осуществление междепозитарных переводов;
  • получение и выплата дивидендов, иных доходов по ценным бумагам;
  • предоставление услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по ценным бумагам;
  • сопровождение корпоративных действий эмитентов ценных бумаг.

На обслуживание принимаются именные ценные бумаги, выпущенные российскими эмитентами, эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением, иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в качестве ценных бумаг.

 

Вся информация Депозитария, включая уведомления депонентов о выплате и перечислении доходов по ценным бумагам, сведения о корпоративных действиях эмитентов, о ценных бумагах и материалах, предусмотренных действующим законодательством, в том числе бюллетеней для голосования на общих собраниях акционеров, размещается на специальной странице «Информация депозитария»

 

Время начала операционного дня Депозитария – 00:00:00 по московскому времени календарного дня, время окончания операционного дня – 12:00:00 по московскому времени ближайшего рабочего дня, следующего за календарной датой, за которую в этот операционный день совершаются операции по счетам депо.

По всем вопросам, связанным с депозитарным обслуживанием, обращайтесь по телефонам: (812) 336-65-86   либо по электронной почте: info@piter-trust.ruНаш специалист обязательно перезвонит вам и проконсультирует по поводу услуг Депозитария.

 

Сведения и документы Депозитария

Общие сведения

Перечень регистраторов и депозитариев, в которых Депозитарию открыты лицевые счета, счета депо, субсчета депо номинального держателя (дата раскрытия информации 23.06.2022, информация актуальна с 22.06.2022 по настоящее время)

 

Документы депозитария

Условия осуществления депозитарной деятельности (дата раскрытия информации 10.12.2021, информация актуальна с 10.12.2021 по настоящее время)
Депозитарный договор (Договор счета депо) в целях упрощенной идентификации (дата раскрытия 10.09.2021, информация актуальна с 15.09.2021 по настоящее время)
Депозитарный договор (Договор счета депо)(дата раскрытия 28.07.2021)
Депозитарный договор (Договор счета депо)
Заявление о присоединении к депозитарному договору (дата раскрытия информации 10.12.2021, информация актуальна с 10.12.2021 по настоящее время)
Междепозитарный договор (дата раскрытия информации 28.07.2021, информация актуальна с 29.04.2021 по настоящее время)
Приложение 1.1. Перечень документов для ФЛ-резидента
Приложение 1.2. Перечень документов для ФЛ-нерезидента
Приложение 1.3. Перечень документов для ИП и ЛЗЧП
Приложение 1.4. Перечень документов для ЮЛ-резидента
Приложение 1.5. Перечень документов для ЮЛ-нерезидента
Приложение 1.6. Перечень документов для ИС БОЮЛ
Приложение 2.2. АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА (УПРОЩЕННАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ)
Приложение 2.3. АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА ИП и ЗЧП
Приложение 2.4. АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Приложение 2.5. АНКЕТА ИСБОЮЛ
Приложение 2.6. СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
Приложение 2.7. СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ

Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

Депозитарное поручение на совершение административной операции
Депозитарное поручение на внесение изменений в анкетные данные
Поручение на регистрацию банковских реквизитов
Депозитарное поручение на совершение информационной операции
Депозитарное поручение на совершение инвентарной операции (для эмиссионных ценных бумаг)
Депозитарное поручение на совершение инвентарной операции (для неэмиссионных ценных бумаг)
Сводное депозитарное поручение
Поручение на участие в корпоративном действии
Депозитарное поручение на отмену операции

 

Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

Уведомление об открытии/закрытии счета депо
Уведомление об открытии/закрытии раздела счета депо
Выписка о состоянии счета депо/раздела счета депо
Отчет о совершенных операциях по счету депо/по разделу счета депо/a>
Отчет о выполнении депозитарной операции/a>

 

Тарифы

Тарифы Депозитарного обслуживания 

 

Документы для заключения Депозитарного договора размещены на странице Центр документов в разделе «Документы для заключения договора на обслуживание»

Документы для заключения Договора о брокерском обслуживании

Заявление о присоединении к Регламенту о брокерском обслуживании (вступает в силу 07.02.2022)

Заявление о присоединении к Регламенту о брокерском обслуживании про упрощенной идентификации (для физических лиц) (вступает в силу с 07.02.2022)

Список приложений к Регламенту:
Приложение 2.1. Анкета ФЛ-резидента/нерезидента
Приложение 2.1.1 Анкета Физического лица по упрощенной идентификации
Приложение 2.2. Анкета ИП
Приложение 2.3. Анкета ЮЛ-резидента
Приложение 2.4. Анкета иностранной структуры без образования ЮЛ
Приложение 4. Доверенность
Приложение 5.1. Заявление Субброкера на регистрацию субклиента
Приложение 5.2. Заявление Субброкера на прекращение субброкерских операций
Приложение 8.1.Декларация о рисках по упрощенной идентификации
Приложение 9.Спецификация по структурному продукту
Приложение 10. Акт приема-передачи ИТС

Приложение 3.15 Поручение на отмену Поручения на сделку

 

Приложения к Анкете Клиента:
Сведения о бенефициарном владельце физического лица
Сведения о бенефициарном владельце юридического лица
Сведения о бенефициарном владельце иностранной структуры БОЮЛ

Приложения к «Положению об иностранных налогоплательщиках»:
Анкета ФАТКА (для физических лиц)
Анкета FATCA для физ лиц по упрощенной идентификации
Анкета ФАТКА (для юридических лиц)

Документы для заключения Договора доверительного управления имуществом

Договор доверительного управления имуществом (физ. лицо) (вступает в силу 01/11/2019)
Договор доверительного управления имуществом (юр. лицо) (вступает в силу 01/11/2019)
Договор доверительного управления имуществом юр.лица
(вступает в силу с 01.11.2017)
(PDF)
Договор доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.06.2016)
Дополнительное соглашение №1 к Договору доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.06.2016)
Дополнительное соглашение №1 к Договору доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.11.2017)

Документы для заключения Депозитарного договора

Заявление на присоединение к депозитарному договору (10.12.2021)

Анкета клиента:
Анкета ФЛ-резидента/нерезидента
Анкета Физического лица по упрощенной идентификации
Анкета ИП
Анкета ЮЛ-резидента
Анкета иностранной структуры без образования ЮЛ

Приложения к Анкете Клиента:
Сведения о бенефициарном владельце физического лица
Сведения о бенефициарном владельце юридического лица
Сведения о бенефициарном владельце иностранной структуры БОЮЛ

Приложения к «Положению об иностранных налогоплательщиках»:
Анкета ФАТКА (для физических лиц)
Анкета FATCA для физ лиц по упрощенной идентификации
Анкета ФАТКА (для юридических лиц)

Документы для подтверждения анкетных данных:
Приложение 1.1. Перечень документов для ФЛ
Приложение 1.2. Перечень документов для ФЛ-нерезидента
Приложение 1.3. Перечень документов для ИП
Приложение 1.4. Перечень документов для ЮЛ
Приложение 1.5. Перечень документов для ЮЛ-нерезидента
Приложение 1.6. Перечень документов для ИС БОЮЛ

Документы по Брокерскому обслуживанию

Тарифы

Тарифы на брокерское обслуживание для юридических лиц (Приложение 6.а к Регламенту)
Тарифы на брокерское обслуживание для физических лиц (Приложение 6.б к Регламенту)

Тарифы на брокерское обслуживание для юридических лиц (Приложение 6.а к Регламенту,редакция, действующая с 30/07/2020)
Тарифы на брокерское обслуживание для юридических лиц (Приложение 6.а к Регламенту,редакция, действующая с 10/10/2018)
Тарифы на брокерское обслуживание для физических лиц (Приложение 6.б к Регламенту, редакция, действующая с 10/10/2018)

Документы
Порядок предоставления информации инвестору

Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 01/06/2020)

Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 17/08/2020)

Договор о Брокерском обслуживании (вступает в силу 10/10/2018) (PDF)
Договор о Брокерском обслуживании (вступает в силу 10/10/2018) (WORD)
Политика совершения торговых операций за счет клиентов

Условия и порядок определения инвестиционного профиля клиента (вступает в силу с 17.05.2018)

Заявление о присоединении к Регламенту о брокерском обслуживании

Заявление о присоединении к Регламенту о брокерском обслуживании про упрощенной идентификации (для физических лиц) (вступает в силу с 05.09.2021)

Список приложений к Договору:
Приложение 1. Заявление для физических лиц
Приложение 2. Заявление для юридических лиц

Список приложений к Регламенту:
Приложение 1.1. Перечень документов для ФЛ-резидента
Приложение 1.2. Перечень документов для ФЛ-нерезидента
Приложение 1.3. Перечень документов для ИП
Приложение 1.4. Перечень документов для ЮЛ-резидента
Приложение 1.5. Перечень документов для ЮЛ-нерезидента
Приложение 1.6. Перечень документов для ИС БОЮЛ
Приложение 2.1. Анкета ФЛ-резидента/нерезидента
Приложение 2.2. Анкета ИП
Приложение 2.3. Анкета ЮЛ-резидента
Приложение 2.4. Анкета иностранной структуры без образования ЮЛ
Приложение 3. Формы документов
Приложение 4. Доверенность
Приложение 5. Порядок взаимодействия Брокера и Субброкера
Приложение 5.1. Заявление Субброкера на регистрацию субклиента
Приложение 5.2. Заявление Субброкера на прекращение субброкерских операций
Приложение 6.а. Тарифы для юридических лиц
Приложение 6.б. Тарифы для физических лиц
Приложение 7. Обеспечение исполнения обязательств Клиента
Приложение 8. Декларация о рисках
Приложение 9. Заявление на открытие ИИС
Приложение 10. Акт приема-передачи ИТС
Приложение 11. Уведомление о недопустимости манипулирования
Приложение 12. Уведомление о порядке учета и хранения денежных средств Клиента

Приложения к Анкете Клиента:
Сведения о бенефициарном владельце физического лица
Сведения о бенефициарном владельце юридического лица
Сведения о бенефициарном владельце иностранной структуры БОЮЛ

Приложения к «Положению об иностранных налогоплательщиках»:
Анкета ФАТКА (для физических лиц)
Анкета ФАТКА (для юридических лиц)

 

Архивные документы:

Регламенты оказания брокерских услуг (не действуют):

Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 05.09.2021г.)

Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 30/07/2020)

Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 01/12/2019)
Регламент оказания брокерских услуг АО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 10/10/2018)
Регламент оказания брокерских услуг ЗАО «ИК «Питер Траст» (вступает в силу с 01/06/2018)
Регламент оказания брокерских услуг ЗАО «ИК «Питер Траст» (редакция, действующая с 10/12/2017)
Регламент оказания брокерских услуг ЗАО «ИК «Питер Траст» (редакция, действующая с 17/07/2017)
Регламент оказания брокерских услуг ЗАО «ИК «Питер Траст» (редакция, действующая с 17/04/2017)

Договора о Брокерском обслуживании (не действуют):
Договор о Брокерском обслуживании (вступает в силу 10/10/2018) (PDF)
Договор о Брокерском обслуживании (вступает в силу 10/10/2018) (WORD)

Договор о брокерском обслуживании (опубликован 01.10.2018) (вступает в силу 10.10.2018) (PDF)
Договор о брокерском обслуживании (опубликован 01.10.2018) (вступает в силу 10.10.2018) (WORD)
Договор о брокерском обслуживании (опубликован 01.11.2017)
Договор о брокерском обслуживании (опубликован 13.06.2017)
Договор о брокерском обслуживании (опубликован 12.10.2016)

Приложения к договору о брокерском обслуживании (не действуют):
Приложение №1. Заявление для физических лиц (вступает в силу 10.10.2018) (PDF)
Приложение №1. Заявление для физических лиц (вступает в силу 10.10.2018) (WORD)
Приложение №2. Заявление для юридических лиц (вступает в силу 10.10.2018) (PDF)
Приложение №2. Заявление для юридических лиц (вступает в силу 10.10.2018) (DOCX)

Документы по Доверительному управлению

Договор доверительного управления имуществом (физ. лицо) от 01.11.19
Договор доверительного управления имуществом (юр. лицо) от 01.11.19
Договор доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.11.2017)
Договор доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.06.2016)
Договор доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.06.2016)
Дополнительное соглашение №1 к Договору доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.06.2016)
Дополнительное соглашение №1 к Договору доверительного управления имуществом (вступает в силу с 01.11.2017)

Документы по Депозитарному обслуживанию

Условия осуществления депозитарной деятельности (дата раскрытия информации 10.09.2021, информация актуальна с 15.09.2021 по 15.12.2021)

Условия осуществления депозитарной деятельности  депозитария АО «ИК «Питер Траст» (клиентский регламент)   (информация актуальна с 29.04.2021 по 14.09.2021)

Заявление о присоединении к депозитарному договору (дата раскрытия информации 28.07.2021, информация актуальна с 29.04.2021 по 15.12.2021)

Условия осуществления депозитарной деятельности (не действуют):

Условия осуществления депозитарной деятельности  депозитария АО «ИК «Питер Траст» (клиентский регламент)   (информация актуальна с 29.04.2021 по 14.09.2021)

Перечень регистраторов и депозитариев, в которых Депозитарию открыты лицевые счета, счета депо номинального держателя (не действуют)

Перечень регистраторов и депозитариев, в которых Депозитарию открыты лицевые счета, счета депо номинального держателя (дата раскрытия информации 28.07.2021, информация актуальна с 07.07.2021 по 25.11.2021)

Перечень регистраторов и депозитариев, в которых Депозитарию открыты лицевые счета, счета депо, субсчета депо номинального держателя (дата раскрытия информации 22.12.2021, информация актуальна с 21.12.2021 по 08.03.2022).

Прочие документы